今年以来，国网新疆电力有限公司乌鲁木齐供电公司锚定穿透式监管工作要求，纵深推进合规体系建设，围绕业务链条穿行测试、个性化矩阵搭建、数字化穿透场景建设三大方向落地业务矩阵建设及应用，同步构建“业务—控制—岗位—监督—闭环”五位一体业务管控链条，全面形成合规与业务发展深度融合、协同共进的良好格局，夯实企业合规经营、稳健发展的管理根基。

“什么是业务矩阵？”“这项工作怎么推进？”“穿行测试重点查什么？”4月9日，在乌鲁木齐供电公司专题研讨会上，一系列问题成为讨论焦点。为高效推进重点任务落地，公司对标国网典型设计，立足三级供电单位业务实际，组建“主要领导抓总、分管领导牵头、部门负责人把关、专业骨干落实”的四级工作专班，紧扣业务矩阵建设要求组织多轮培训宣贯，面向一线业务岗、专业管理岗、稽核岗深入解读建设背景、核心内涵、责任划分、矩阵典设搭建路径及落地应用方法，推动矩阵穿行测试从“文本理论”转向“实战应用”，切实提升参培人员风控矩阵建设与应用的实操能力。

穿行测试启动阶段，公司立足业务特点，以财务领域为切口拆解业务矩阵“六要素”的形成机制与内在逻辑，细化穿行测试链条图谱，涵盖岗位责任主体、线上控制系统、线下控制措施、制度建设及执行4个维度共23条测试要点。通过正向梳理规章制度、分类梳理业务流程、逆向比对历年风险事件的方式逐业务链条验证，精准定位业务领域控制节点断点、业财衔接断点、控制措施落地成效不足3类核心问题，实现提出通用制度优化建议、补充业财断点新增控制节点与措施、形成公司控制措施岗位责任管控缺陷台账三大目标，为后续精准整改锚定方向。

“考虑到迁改工程项目管理暂无对应通用制度，为确保矩阵验证的全面性和准确性，我们结合新疆地域管理特色，绘制出货币补偿、委托管理、实物补偿三种模式的业务流程图，确保关键环节无遗漏。”乌鲁木齐供电公司运维检修部迁改管理专责曹留一边核对业务流程图，一边对照国网典设矩阵逐一匹配控制节点与措施。公司结合业务模式、管理风险、制度要求，从项目前期对接、项目实施、项目验收、资产移交、清算归档5个业务领域、20项业务流程步骤开展矩阵适用性匹配与穿行测试，最终新增业务领域1个、业务步骤11个、控制节点17个、控制措施16个，梳理对应岗位职责清单40条，厘清不相容岗位18条，提出制度修订建议1条，有效补齐了特色业务领域的管控空白。

业务矩阵建设是一项全员参与的系统工程，作为管理体系的核心组成部分，其核心是将制度要求嵌入具体流程、关键节点，对应到控制措施与岗位责任，落实到数智系统与在线执行，为规章制度执行、“三重一大”决策提供落地抓手与监控手段。从建设初期的认知模糊、被动应对、各自为战，到如今的思路清晰、主动思考、协同推进，公司业务矩阵建设应用工作持续走深走实。各业务板块立足差异化管理特点，通过下沉基层班所、一线库房访谈调研等方式，广泛收集岗位实操中的风险痛点与矩阵优化建议，针对实物资源管理、迁改工程等关键业务优化完善个性化矩阵条目，补齐原有管控条款笼统、场景贴合度不足的短板。同时依托中台资源打通多专业数据互通壁垒，围绕物资、营销、财务等重点业务搭建17项线上分析预警场景，运用RAP技术自动识别差旅报销、往来清欠、台班使用等问题隐患，推动合规管理模式从“人防”向“智防”系统性升级。

目前，国网乌鲁木齐供电公司已探索形成“共识一致、落地核验、业务适配、数智延伸”的业务矩阵落地应用工作模式，依托全面风险管理与内部控制委员会，审议完成10项业务矩阵、536项控制措施的验证应用与本地化适配建设。工作中全面梳理公司现行管理中控制节点、载体、岗位与典设不一致的情形，多部门联合集中评判问题性质，实现全量问题立查立改，持续完善全域管理体系，切实把业务矩阵建设成效转化为治理效能，以扎实的日常管理为公司安全稳健经营保驾护航。（记者 查燕荣 通讯员 杨静 李强）